一、目的

　　为了消除实际存在和潜在的导致差错的因素，防止差错的发生和重复发生，确保本局质量管理体系的持续改进，制定本程序。

　　二、适用范围

　　适用于本局纠正措施和预防措施的制定、实施及结果验证等环节的管理。

　　三、职责

　　（一）局长负责重大差错纠正措施的审批，并为制定、评审和实施纠正措施或预防措施给予必要的资源和时间保障。

　　（二）分管局领导负责审核质量管理体系运行中发生差错的原因，组织制定、实施纠正措施或预防措施，并对措施的有效性进行评审。

　　（三）局标办负责督导、检查各单位纠正措施或预防措施制定和落实情况。

　　（四）各单位负责制定和落实与本单位有关的纠正措施或预防措施，分析纠正措施或预防措施执行情况及其效果，并保留记录。

　　四、工作程序

　　（一）差错包括严重差错、一般差错和观察项三种。具体包括：

　　1.上级机关和领导的批评意见；

　　2.外部投诉；

　　3.未完成工作任务；

　　4.数据分析的输出结果显示不合格；

　　5.统计产品未达到质量目标要求；

　　6.质量管理体系运行记录中不符合要求；

　　7.内外部审核出的不合格；

　　8.管理评审的结果不合格；

　　9.其他不合格信息。

　　（二）分析产生或可能导致产生差错的原因

　　已发生严重差错或存在可能导致产生严重差错的责任单位，或多次发生一般性差错的责任单位，应从以下方面分析产生差错的原因：

　　1.文件规定是否适宜；

　　2.资源配置是否合理、充分；

　　3.工作环节之间是否有机衔接；

　　4.工作人员是否具有较强的责任心、较高的业务能力和良好的服务态度；

　　5.是否具有不可抗力因素或不可预期的外部原因。

　　（三）纠正措施和预防措施的制定

　　针对分析出的原因，责任单位应组织制定适宜的纠正措施或预防措施，消除导致差错产生或可能产生的原因，防止再次发生：

　　1.修订相关文件；

　　2.重新梳理工作流程，搞好工作环节之间的衔接；

　　3.加强业务学习，提高工作人员专业素质、工作能力和服务意识；

　　4.制定突发事件应急预案，避免或降低不可抗力或意外事件带来的损失及影响；

　　5.其他必要的措施。

　　（四）纠正措施和预防措施及实施要求的报批

　　严重差错或涉及到两个以上单位的纠正措施或预防措施，由分管局领导批准；

　　只涉及本单位的一般性差错的纠正措施/预防措施，由本单位主要负责人审批。

　　（五）纠正措施和预防措施的实施

　　有关责任单位负责实施纠正措施和预防措施，填写《纠正和预防措施要求表》，并注意保存；

　　分管局领导加强指导和监督，保障纠正措施和预防措施顺利实施。

　　（六）有效性验证

　　消除导致一般性差错产生原因的纠正措施和预防措施，由责任单位主要负责人组织对其效果进行验证；

　　消除产生严重差错原因的纠正措施或预防措施，由局标办组织对其效果进行验证；

　　如果纠正措施和预防措施未达到预期要求的，应重新执行本程序的相关规定，直至达到预期要求。

　　（七）纠正措施和预防措施实施过程中所产生的记录，由责任单位予以保留。

　　（八）纠正措施和预防措施实施过程及结果的总结，应提交管理评审。

　　五、记录

　　纠正措施、预防措施制定及实施的相关记录

　　六、附件

　　纠正和预防措施流程图